肥大bbwbbw高潮喷水-欧美xxxxx高潮喷水-久久久久国产一区二区三区-无码熟熟妇丰满人妻啪啪

投資者關系
RELATIONSHIP

法律法規早知道系列一 證券期貨基金違法活動信息清理判斷方法

日期:[2022-06-17]

一、同時符合以下2個標準的推薦股票信息納入清理范圍

1.行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括:

1未取得證監會批準的證券投資咨詢業務許可的機構;(可從事證券投資咨詢的機構僅有證券公司、證券投資咨詢機構這2類,證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢機構名錄)

2未取得證券投資咨詢從業資格,或取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構執業的個人。(證券業協會網站一從業人員一登記平臺一登記證券從業人員查詢,按照以上路徑可查詢持牌機構的證券投資咨詢人員信息,包括姓名、登記編號等)

2.向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。(通俗講,推薦了某只或某幾只股票,包括曬持倉等間接推薦行為)

二、同時符合以下2個標準的推薦期貨信息納入清理范圍

1.行為主體不具備期貨投資咨詢資格。具體包括:

1未取得證監會批準的期貨投資咨詢業務許可的機構;(具體操作上,該機構既不屬于期貨公司,也不屬于期貨公司風險管理(子)公司。期貨公司名錄在證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢,期貨公司風險管理(子)公司名錄在中國期貨業協會網站信息公示會員公示欄目下查詢)

2未取得期貨投資咨詢從業資格,或取得期貨投資咨詢從業資格但未在期貨投資咨詢機構執業的個人。(期貨業協會網站一信息公示一從業人員公示,按照以上路徑可查詢期貨公司的投資咨詢從業人員信息,包括姓名、投資咨詢從業證書號等)

2.向投資者或客戶提供交易咨詢服務,包括為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等。

 

三、同時符合以下2個標準的推薦公募基金信息納入清理范圍

1.行為主體不具備公開募集證券投資基金投資顧問業務資格,即不屬于基金投資顧問業務試點機構,也不屬于基金投資顧問業務試點機構中的基金投資顧問業務從業人員。

2.向投資者或客戶提供公募基金投資顧問服務。包括提供基金投資(組合)策略建議,或代客戶做出基金投資決策并代客戶執行交易申請等。

四、符合以下條件之一的推薦私募基金信息納入清理范圍

1.行為主體未在基金業協會登記為私募投資基金管理人(公開募集證券投資基金銷售機構除外),以“私募基金管理”“創業投資”等名義募集資金或者推薦私募基金產品。(已登記的私募投資基金管理人可在中國證券投資基金業協會網站“信息公示﹣機構公示”下查詢,公開募集證券投資基金銷售機構可在證監會網站“合法機構名錄”欄目下查詢)

2.在基金業協會登記的私募投資基金管理人推介其他私募投資基金管理人的私募基金產品。

3.未履行合格投資者認定程序,向投資者或者客戶推介私募基金產品。

五、符合以下條件的場外配資信息納入清理范圍

目前,不存在合法的場外配資機構。因此,只要有機構或者個人宣稱提供場外配資服務(股票配資、期貨配資),相關信息即可納入清理范圍。


主站蜘蛛池模板: 各处沟厕大尺度偷拍女厕嘘嘘| 乱亲女h秽乱长久久久| 日韩av无码中文无码不卡电影| 国产免费人成在线视频| 国产精品水嫩水嫩| 欧洲av无码放荡人妇网站| 亚洲香蕉网久久综合影视| 777米奇色狠狠888俺也去乱| 日本高清视频www| 人妻体体内射精一区二区| 国内精品乱码卡一卡2卡三卡 | 日韩视频 中文字幕 视频一区| 国产又色又爽又刺激在线观看| 亚洲肥老太bbw中国熟女| 一区二区三区国产亚洲网站| 无码精品视频一区二区三区| 99噜噜噜在线播放| 欧美精品一区二区蜜臀亚洲| 国内精品人妻无码久久久影院| 男女啪啪免费体验区| 国产亚洲情侣一区二区无| 国产av无码专区亚洲av软件| 色哟哟网站在线观看| 无码少妇一区二区性色av| 麻豆天美国产一区在线播放| 国产亚洲精品aaaa片小说| 男女做aj视频免费的网站| 午夜天堂一区人妻| 99精品国产一区二区三区| 久久精品国产一区二区电影| 国产av无码久久精品| 老师露双奶头无遮挡挤奶视频| 一本色道无码道dvd在线观看| 无码人妻精品一区二区三区东京热| 性做久久久久久| 亚洲av无码乱码国产精品fc2| 国产av天堂亚洲国产av刚刚碰一| 真实国产乱子伦视频| 激情 人妻 制服 丝袜| 日产精品久久久久久久| 国产精品国产三级国产专播|